案情簡(jiǎn)介

　　2017年4月17日，河北省邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)接到群眾舉報(bào)，稱(chēng)登封三楂紅酒業(yè)有限公司以銷(xiāo)售紅酒為載體，利用其會(huì)員登錄系統(tǒng)及其官方網(wǎng)站搞傳銷(xiāo)。經(jīng)過(guò)初步核查，邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)于2017年9月6日依法對(duì)當(dāng)事人立案調(diào)查。

　　經(jīng)查，當(dāng)事人自2015年12月開(kāi)始，利用其自己開(kāi)設(shè)的網(wǎng)站作為會(huì)員管理系統(tǒng)，以認(rèn)購(gòu)紅酒的方式，采取注冊(cè)制發(fā)展會(huì)員。當(dāng)事人利用其官網(wǎng)、會(huì)議、“一對(duì)一”等形式進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)模式的培訓(xùn)及宣傳。當(dāng)事人要求參與者必須購(gòu)買(mǎi)其生產(chǎn)的一款“三楂紅”2697系列的“公元前”紅酒，并按購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品數(shù)量的不同，從低到高依次可成為五個(gè)相對(duì)應(yīng)級(jí)別的會(huì)員。其中，購(gòu)買(mǎi)1件（2760元）、3件（8280元）、5件（13800元）、10件（27600元）、20件（55200元）分別可成為一星、二星、三星、四星、五星會(huì)員，五星會(huì)員為最高等級(jí)。當(dāng)事人以雙軌制的形式發(fā)展人員，形成上下線關(guān)系，其獎(jiǎng)金制度（計(jì)酬方式）分為靜態(tài)分紅、開(kāi)拓獎(jiǎng)、月福利三種。

　　當(dāng)事人利用會(huì)員系統(tǒng)自2015年12月25日至2017年9月22日共發(fā)展會(huì)員53979個(gè)，會(huì)員報(bào)單金額累計(jì)704818440元。當(dāng)事人向各級(jí)會(huì)員支付獎(jiǎng)金291112755.9元，會(huì)員遍及全國(guó)29個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，已形成清晰的網(wǎng)絡(luò)組織結(jié)構(gòu)。2017年11月3日，邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法申請(qǐng)法院凍結(jié)當(dāng)事人涉?zhèn)髻~戶資金45966180.43元。

　　邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為，當(dāng)事人的上述行為違反了《禁止傳銷(xiāo)條例》第七條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成組織策劃傳銷(xiāo)行為。2018年2月8日，該局沒(méi)收當(dāng)事人非法財(cái)物45966180.43元，并處罰款200萬(wàn)元。該處罰決定已于2019年1月30日?qǐng)?zhí)行到位。

 

　　辦案人員談體會(huì)——

　　實(shí)行清單式辦案 形成社會(huì)共治合力

　　本案作為聯(lián)合整治“保健”市場(chǎng)亂象百日行動(dòng)之前已經(jīng)立案的案件，查辦的過(guò)程一波三折。近日，河北省邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)管局、永年區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局聯(lián)合永年區(qū)人民法院等部門(mén)，以此次“百日行動(dòng)”為契機(jī)，攻堅(jiān)克難，一鼓作氣，成功將此案辦結(jié)。

 

　　辦案難點(diǎn)

　　本案在查辦過(guò)程中，遇到四個(gè)法律適用問(wèn)題。

　　一是辦案機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人的違法行為是否具有“管轄權(quán)”。根據(jù)我國(guó)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，我國(guó)實(shí)行屬地管轄，即違法行為發(fā)生地管轄為基礎(chǔ)，級(jí)別管理、指定管轄為延伸和補(bǔ)充的行政管轄制度。而違法行為發(fā)生地，既包括違法行為實(shí)施地，也包括危害結(jié)果發(fā)生地。具體到網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)，其實(shí)施地應(yīng)包括組織者的操作地、網(wǎng)站服務(wù)器所在地、參加者操作地、參加者交納“入門(mén)費(fèi)”地和領(lǐng)取“獎(jiǎng)金”地、上線人員收取錢(qián)財(cái)?shù)睾桶l(fā)放“獎(jiǎng)金”地。

　　互聯(lián)網(wǎng)具有地域跨度大、傳播范圍廣、受眾分散、全球性、無(wú)界性等特點(diǎn)，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)行為隱秘性強(qiáng)、交易行為虛擬化、參與主體分散、地域跨度廣且界限模糊。鑒于此，原國(guó)家工商總局于2016年在《工商總局關(guān)于進(jìn)一步做好查處網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)工作的通知》中規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案由違法行為發(fā)生地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)查處，涉及多個(gè)地域或者違法行為發(fā)生地不易確定的網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)案件，由最先立案的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)或者主要違法行為發(fā)生地工商、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)查處。辦案機(jī)關(guān)在對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查時(shí)，因?yàn)闆](méi)有其他相關(guān)單位對(duì)當(dāng)事人的違法行為進(jìn)行立案調(diào)查，按照立案在先的原則和規(guī)定，辦案機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人的違法行為具有管轄權(quán)。

　　二是申請(qǐng)司法凍結(jié)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)還是人民法院提出。《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定，對(duì)有證據(jù)證明轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為，司法凍結(jié)的機(jī)關(guān)應(yīng)為法院，而不是公安機(jī)關(guān)，理由是：公安機(jī)關(guān)只能在刑事立案后才能釆取凍結(jié)措施，根據(jù)刑事優(yōu)于行政的原則，對(duì)同一主體的同一行為刑事追訴后，其行政違法已被刑事行為吸收，行政機(jī)關(guān)不宜再實(shí)施行政處罰而應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)進(jìn)行案件移交。因此，在行政調(diào)查階段，如果出現(xiàn)《禁止傳銷(xiāo)條例》第十四條第（八）項(xiàng)規(guī)定的情形，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)司法凍結(jié)而應(yīng)向法院申請(qǐng)。

　　三是涉?zhèn)髻~戶資金查封期限超過(guò)45日是否違法。依據(jù)《禁止傳銷(xiāo)條例》第十八條的規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查封、扣押的期限為30日+15日，即最長(zhǎng)不得超過(guò)45日，但該法條是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施查封、扣押的規(guī)定，而本案對(duì)當(dāng)事人財(cái)物的凍結(jié)是法院依行政裁定實(shí)施的司法行為，不是行政部門(mén)的行政行為，因此，本案對(duì)涉?zhèn)髻Y金的凍結(jié)行為不適用《禁止傳銷(xiāo)條例》第十八條查封、扣押期限的規(guī)定。

　　四是當(dāng)事人向會(huì)員支付的部分退款是否要扣除。當(dāng)事人提出已向會(huì)員退款291112755.9元，在計(jì)算和作出處罰時(shí)，應(yīng)從非法財(cái)物中扣除。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為，本案認(rèn)定的是非法財(cái)物而不是違法所得，且認(rèn)定的45966180.43元非法財(cái)物僅為其非法收入的一少部分，與當(dāng)事人已退款項(xiàng)在邏輯上不可能重疊，不會(huì)發(fā)生沖突，不存在扣除的問(wèn)題。

 

　　辦案特點(diǎn)

　　通過(guò)查辦本案，辦案機(jī)關(guān)總結(jié)了四個(gè)方面的特點(diǎn)。

　　一是參與人員多，涉案金額大。2017年9月，辦案機(jī)關(guān)通過(guò)重慶市智信電子數(shù)據(jù)司法鑒定所對(duì)會(huì)員管理網(wǎng)站內(nèi)容進(jìn)行了云存證。重慶市智信電子數(shù)據(jù)司法鑒定所于2017年9月14日向辦案機(jī)關(guān)出具了《司法鑒定報(bào)告書(shū)》，存證的信息包括會(huì)員編號(hào)、姓名、類(lèi)型、手機(jī)號(hào)、身份證號(hào)、推薦人、報(bào)單人、報(bào)單金額、注冊(cè)時(shí)間等內(nèi)容。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，這批數(shù)據(jù)包含53979個(gè)注冊(cè)會(huì)員信息，辦案機(jī)關(guān)對(duì)這批數(shù)據(jù)進(jìn)行了梳理，梳理之后統(tǒng)計(jì)結(jié)果為會(huì)員總數(shù)53979個(gè)，累計(jì)報(bào)單金額超過(guò)7個(gè)億，達(dá)704818440元。

　　二是電子數(shù)據(jù)多，資金鏈復(fù)雜。辦案人員到重慶市智信電子數(shù)據(jù)司法鑒定所提取和固定有關(guān)電子數(shù)據(jù)，其中在重慶連續(xù)取證一周時(shí)間用于司法存證。當(dāng)事人提供會(huì)員信息后，辦案機(jī)關(guān)用配置較高的計(jì)算機(jī)連續(xù)計(jì)算10天，才把當(dāng)事人提供的信息與辦案機(jī)關(guān)掌握的信息逐條比對(duì)甄別，核對(duì)信息的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。當(dāng)事人利用大量對(duì)公賬戶和個(gè)人賬戶進(jìn)行收款、撥付、理財(cái)、投資管理，且收費(fèi)名目眾多，僅公司法定代表人李某的一個(gè)銀行賬號(hào)就有2萬(wàn)多筆，辦案人員只有通過(guò)靜心、耐心、細(xì)心的工作，才能從中找到蛛絲馬跡。

　　三是覆蓋范圍廣，查處難度大。辦案人員按照身份證信息統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的會(huì)員覆蓋全國(guó)29個(gè)省級(jí)行政區(qū)，會(huì)員之間層級(jí)關(guān)系復(fù)雜，形成相互交織的一個(gè)網(wǎng)絡(luò)整體。隨著參與人數(shù)的不斷增加，當(dāng)事人也不斷修改調(diào)整獎(jiǎng)金制度和能夠反映層級(jí)關(guān)系的具體名稱(chēng)，但無(wú)論是左區(qū)右區(qū)、大區(qū)小區(qū)還是線上線下的稱(chēng)呼都改變不了雙軌制發(fā)展會(huì)員、團(tuán)隊(duì)計(jì)酬和騙取入門(mén)費(fèi)的本質(zhì)。

　　四是考慮全面，防范隱患。本案涉及人員眾多，影響面大，除了懲處違法者，更重要的是預(yù)防群體性事件發(fā)生和引導(dǎo)正面輿情。辦案機(jī)關(guān)在案件查處過(guò)程中，一直充分考慮可能產(chǎn)生的影響，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定應(yīng)急方案，及時(shí)報(bào)告地方黨委和政府，控制不穩(wěn)定因素。在案件處罰階段，辦案機(jī)關(guān)依法依規(guī)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述申辯和訴求，保證當(dāng)事人的合法權(quán)益，使當(dāng)事人心服口服。最終，辦案機(jī)關(guān)指導(dǎo)當(dāng)事人積極處理善后、控制輿情，降低減少了群體事件發(fā)生的可能性。

 

　　辦案心得

　　通過(guò)查辦本案，辦案人員總結(jié)了五個(gè)方面的辦案心得。

　　一是及時(shí)匯報(bào)，爭(zhēng)取支持。對(duì)于這種重大案件，一定要及時(shí)匯報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)、地方黨委和政府。本案調(diào)查初期就得到了原國(guó)家工商總局和原河北省工商局的重視和支持，從案件啟動(dòng)、案件管轄、案件查處、案件協(xié)調(diào)、案件定性等方面，均給予了指導(dǎo)和幫助。案件處罰階段，得到了邯鄲市委、市政府的充分肯定，得到了市、區(qū)兩級(jí)法院系統(tǒng)的大力支持，對(duì)本案的成功查辦起到了關(guān)鍵性支撐作用。

　　二是注重證據(jù)合法性、客觀性、真實(shí)性。本案核心證據(jù)包括后臺(tái)數(shù)據(jù)、資金流水等客觀數(shù)據(jù)，均在第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的協(xié)助下調(diào)取，然后通過(guò)數(shù)據(jù)鑒定、資金審計(jì)等程序進(jìn)行固定，調(diào)查初期沒(méi)有驚動(dòng)當(dāng)事人。這樣，既繞過(guò)了當(dāng)事人不配合調(diào)查和辦案機(jī)關(guān)無(wú)法使用其他強(qiáng)制手段的困境，也為后續(xù)控制資金起到一定作用。取證的方式和方法，辦案機(jī)關(guān)嚴(yán)格按照《工商部門(mén)電子數(shù)據(jù)取證指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行，既保證了取證手段合法、程序合法、來(lái)源合法，也保證了證據(jù)的客觀性、真實(shí)性。主要的違法事實(shí)，不僅有直接的證據(jù)證實(shí)，還有相關(guān)證據(jù)可以佐證、驗(yàn)證，最終形成了前后呼應(yīng)的證據(jù)鏈。

　　三是運(yùn)用新型網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。本案的電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在云服務(wù)器中，數(shù)據(jù)量以T為單位計(jì)算，難度極大。從調(diào)取電子數(shù)據(jù)到進(jìn)行電子數(shù)據(jù)分析，每走一步都面臨著新領(lǐng)域、新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)。辦案人員在金融部門(mén)、騰訊公司、阿里巴巴集團(tuán)、美亞柏科、社會(huì)技術(shù)力量等技術(shù)支撐下，通過(guò)不懈努力，最終完成了對(duì)海量電子數(shù)據(jù)證據(jù)的調(diào)取、分析和固定。

　　四是頂住壓力、思路清晰。在查處初期，當(dāng)事人的抵觸情緒大，拒不配合調(diào)查，當(dāng)事人的委托律師還通過(guò)法律界、紀(jì)檢部門(mén)施壓，辦案人員受到的壓力可想而知。對(duì)此，辦案人員理清辦案思路，一心一意調(diào)查取證，最終取得完備的證據(jù)證明當(dāng)事人的違法行為。

　　五是及時(shí)溝通，發(fā)揮合力作用。本案得到了湖北、山東、重慶及吉林長(zhǎng)春等地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的協(xié)助，還得到當(dāng)?shù)毓�安、法院、檢察院的大力支持，以及騰訊、阿里巴巴、美亞等第三方擁有技術(shù)力量企業(yè)的支持，形成社會(huì)共治合力。

 

　　案后思考

　　順利查辦本案，辦案人員認(rèn)為有三點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。

　　一是成立專(zhuān)案組，實(shí)行清單式辦案。為及時(shí)查處本案，辦案機(jī)關(guān)專(zhuān)門(mén)發(fā)文成立案件調(diào)查專(zhuān)班，抽調(diào)7名辦案骨干專(zhuān)司此案的辦理；全程制定預(yù)案，實(shí)行清單式辦案，做到案件辦理的每一環(huán)

　　節(jié)均有預(yù)案和調(diào)查取證方向，列出調(diào)查取證清單，同時(shí)限定取證期限，辦案人員對(duì)照清單列舉事項(xiàng)逐條落實(shí)。根據(jù)案件辦理情況適時(shí)召開(kāi)案情研判會(huì)，總結(jié)前期工作的得失、遇到的問(wèn)題，有針對(duì)性地制定下一階段的預(yù)案，列舉辦案清單，為開(kāi)展調(diào)查取證工作打好基礎(chǔ)。

　　二是與金融部門(mén)密切聯(lián)系溝通，做到依法查詢(xún)有保障。根據(jù)《禁止傳銷(xiāo)條例》的規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)有權(quán)查詢(xún)涉?zhèn)魅藛T賬戶。為得到金融部門(mén)的支持，辦案機(jī)關(guān)與金融機(jī)構(gòu)充分溝通，得到金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和全力支持。在本案查辦過(guò)程中，辦案機(jī)關(guān)專(zhuān)班人員及時(shí)查詢(xún)涉?zhèn)魅藛T的賬戶情況，并進(jìn)行了大量的賬戶分析、統(tǒng)計(jì)匯總，從會(huì)員交款到賬戶之間互轉(zhuǎn)、涉?zhèn)髻~戶實(shí)施費(fèi)用結(jié)算、向會(huì)員返還獎(jiǎng)金等環(huán)節(jié)均列表匯總，分析賬戶1500余個(gè)，整理出長(zhǎng)達(dá)數(shù)十頁(yè)的資金走向圖，通過(guò)對(duì)涉案人員賬戶的追蹤、調(diào)查、分析、整理，最終確定了核心的4個(gè)收款賬戶及14個(gè)分紅賬戶，既為凍結(jié)涉?zhèn)髻Y金賬戶爭(zhēng)取了時(shí)間上的主動(dòng)性，又實(shí)現(xiàn)了資金控制的最大化。

　　三是與公檢法等部門(mén)溝通，聯(lián)動(dòng)打擊傳銷(xiāo)。辦案機(jī)關(guān)黨組及時(shí)與司法機(jī)關(guān)溝通，為查辦本案提供各方面的保障。法院根據(jù)辦案機(jī)關(guān)的申請(qǐng)迅速分派7個(gè)專(zhuān)班對(duì)22個(gè)涉?zhèn)髻~戶進(jìn)行凍結(jié)；公安機(jī)關(guān)強(qiáng)力配合，指導(dǎo)辦案機(jī)關(guān)的專(zhuān)班人員無(wú)縫銜接開(kāi)展案件移交工作；檢察院事前介入實(shí)施檢察監(jiān)督，為規(guī)范辦案提供法律支撐。

　　（河北省邯鄲市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 楊少英 于 紅）